国际知识溢出对中国工业行业产业升级的影响研究
——基于空间面板模型

摘要/Abstract

摘要： 本文划分国际知识溢出的来源和途径提出了相应的测算方法，引入三种空间权重矩阵，利用2003-2014年动态面板-空间杜宾模型，实证检验国际知识溢出对我国产业升级的影响。研究表明，总体上，我国FDI渠道的溢出效应大于进口贸易渠道；行业间知识溢出具有促进作用，而行业内知识溢出具有挤出效应；后向关联的溢出效应大于前向关联。分产业类型看，国际贸易渠道的知识溢出对阻止我国现有比较优势产业失势具有积极作用；国际贸易和国际投资双渠道的知识溢出对研究期内实现产业升级的产业都发挥了作用；国际投资渠道知识溢出的后向关联效应对我国发展潜在优势产业具有显著的促进作用。以上结果说明，国际知识溢出对我国产业升级的作用效果中，除FDI外，其他途径的效果均不理想，我国许多企业的技术进步陷入了FDI的“需求锁定”之中。因此，面对国际上新一轮的保护主义兴起，目前我国仍需继续挖掘利用外资渠道的产业间知识溢出效应，有助于形成我国产业知识资本积累，弥补我国R&D资本的行业间溢出效应的不足。

关键词: 国际知识溢出, 产业升级, 空间面板

Abstract: This paper distinguishes the sourcing and function channels of international knowledge spillovers, and puts forward corresponding measurement methods. To verify the impact of international knowledge spillovers on China′s industrial upgrading, this paper introduces three kinds of spatial weighting matrices, and uses 2003-2014 dynamic panel space Durbin model. The research shows that, on the whole, the spillover effect of FDI channel is greater than that of the import trade channel; the inter-industry knowledge spillover has a promoting effect, however, the knowledge spillover within industry has the extrude effect; and the backward correlation effect of vertical spillover is greater than the forward correlation effect. According to the types of sub-industry, knowledge spillovers from international trade channels have a positive effect on China′s existing comparative advantage industries; knowledge spillovers from both international trade and international investment channels have played a role in the process of industrial upgrading during the study period; the backward correlation effect of international investment channel knowledge spillovers has a significant promoting role to potential advantages industries in China. In conclusion, except FDI channel, the effects of international knowledge spillovers on the industrial upgrading in China are not ideal. Some industries in China are trapped in the “demand-lock” of FDI. Therefore, facing a new round of international protectionism, China still needs to explore the inter-industry knowledge spillover effect through the channel of foreign direct investment. The spillover effect of FDI conduces to the accumulation of industrial knowledge capital in China, and makes up for the insufficient of inter-industry spillover effect of China′s R&D capital.

Key words: international knowledge spillovers, industrial upgrading, spatial panel

陈艺毛，李春艳，孙洋. 国际知识溢出对中国工业行业产业升级的影响研究 ——基于空间面板模型[J]. 商业研究.

CHEN Yi-mao, LI Chun-yan, SUN Yang. The Effects of International Knowledge Spillovers on Industrial Upgrading in China: Based on Spatial Panel Model[J]. 商业研究.

参考文献

注释： ①参见朱平芳、项歌德、王永水（2016）。 ②本文中“行业内知识溢出”、“产业内知识溢出”和“水平知识溢出”三者为同一含义，后文中对三者交叉使用，不作区分，“行业间知识溢出”、“产业间知识溢出”和“垂直知识溢出”同上。 ③本文中工业行业的数据的口径为规模以上工业企业。 ④利用黑田法外推投入产出表序列不在此叙述，可以参考马向前和任若恩（2004）。 ⑤产品空间图参考Hidalogo,C., Klinger,B., Barabasi,A.L.,Hausmann, R.(2007)。 ⑥参照Felipe, J.，Kumar,U. and Abdon,A.(2014)中根据产业技术性和连通性的产业分类方法。参考文献：［1］程惠芳,陈超. 海外知识资本对技术进步的异质性溢出——基于G20国家面板数据的比较研究［J］．国际贸易问题,2002(6):58-69. ［2］姜瑾,朱桂龙. FDI行业间技术溢出效应实证分析［J］．财经研究,2007(1):112-121. ［3］蒋樟生. 制造业FDI行业内和行业间溢出对全要素生产率变动的影响［J］．经济评论与经济管理,2017(2):78-87. ［4］何江,张馨之.中国区域经济增长及其收敛性：空间面板数据分析［J］．南方经济,2006(5):44-52. ［5］李春艳,徐喆,刘晓静. 东北地区大中型企业创新能力及其影响因素分析［J］．经济管理,2014(9):36-45. ［6］李春艳. 吉林省产业转型升级是否应该依赖比较优势? ［J］．内蒙古社会科学（汉文版），2018,39(1):110-118. ［7］李辉文. 现代比较优势理论的动态性质——兼评“比较优势陷阱”［J］．经济评论,2004(1):42-47. ［8］黎振强. 邻近性对我国省域高技术产业创新绩效影响研究——基于知识溢出的视角［J］．内蒙古社会科学（汉文版），2013,34(5):88-92. ［9］马向前,任若恩.中国投入产出序列表外推方法研究［J］．统计研究, 2004(4):31-34. ［10］潘文卿,李子奈,刘强. 中国产业间技术溢出效应：基于35个工业部门的经验研究［J］．经济研究,2011(7):18-29. ［11］唐保庆. 贸易结构、吸收能力与国际R&D溢出效应［J］．国际贸易问题,2010(2):91-97. ［12］杨亚平. FDI技术行业内溢出还是行业间溢出——基于广东工业面板数据的经验分析［J］．中国工业经济,2007(11):73-79. ［13］尹静,平新乔. 中国地区(制造业行业)间的技术溢出分析［J］．产业经济研究,2006(1):1-10. ［14］朱平芳,项歌德,王永水. 中国工业行业间R&D溢出效应研究［J］．经济研究,2016(6):44-55. ［15］Aitken, B. and Harrison, A. Do domestic firms benefit from direct foreign investment? Evidence from Venezuela［J］．American Economic Review，1999,89(3):605-618. ［16］Conley,T. G. and Dupor, B. A spatial analysis of sectoral complementarity［J］． Journal of Political Economy, 2003,111(2):311-352. ［17］Felipe, J.,Kumar,U. and Abdon,A. How rich countries became rich and why poor countries remain poor: It’s the economic structure....duh!［J］． Japan and The World Economy, 2014, 29(1):46-58. ［18］Grossman, G. and Helpman, E. Trade, knowledge spillovers and growth［J］． European Economic Review, 1991,35(2-3):517-526. ［19］Hausmann, R. and Klinger, B. The Structure of the Product Space and the Evolution of Comparative Advantage ［R］．CID Working Paper, No. 146, 2007. ［20］Hidalgo, C.A.,Klinger, B., Barabasi, A. L. and Hausmann, R. The product space conditions the development of nations［J］． Science, 2007,317(7):482-487. ［21］Keller, W. International technology diffusion［J］． Journal of Economic Literature, 2004, 42(3):752-782. ［22］Keller, W. International trade, foreign direct investment, and technology spillovers［R］．NBER Working Paper, No.15442, 2009. ［23］Kugler, M. Spillovers from Foreign Direct Investment: Within or Between Industries?［J］． Journal of Development Economics, 2006,80:444-477. ［24］Lichtenberg, F. and van Pottelsberghe de la Potterie. International R&D spillover: a re-examination［R］．NBER Working Paper, No.5668, 1997. ［25］Le，T．R&D Spillovers Through Student Flows， Institutions，and Economic Growth: What Can We Learn from African Countries?［J］． Scottish Journal of Political Economy，2012，59(1):115-130．［26］Los, B. The empirical performance of a new inter-industry technology spillover measure［C］．Saviotti,P.P. and Nooteboom,B. “Technology and knowledge: from the firm to innovation systems”, London: Edward Elgar Publishing,pp.118-151. ［27］Poter,M.E. The comparative advantage of nations［M］．New York. The Free Press,1990. ［28］Terleckyj, N.E. What do R&D numbers tell us about technological change?［J］．American Economic Review, 1980,70(2):55-61.

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国际知识溢出对中国工业行业产业升级的影响研究 ——基于空间面板模型

The Effects of International Knowledge Spillovers on Industrial Upgrading in China: Based on Spatial Panel Model

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